专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。
8 }: D0 i4 x$ m8 R" R
Winter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。
. h* Z5 `; R3 a, K
6 R/ ]% ]9 k+ K) x3 {2 v据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。

如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。
1 c3 q- J' k* r! T
Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。
" D( {/ N7 T! q. ?3 Z, p$ Q( S; J% ~
BCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。
6 s0 f% o* b( G% B- f" n; X
: X+ e) l8 z  d$ j) V: @当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。
& g' p5 v$ E% _; f( \% ?
  E! T0 N1 l: b. e- ~“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。

/ F/ ~& s7 w- ^! w$ c8 s“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”
  S: o" w: ?# u5 N  b1 L& J! `3 X6 X
Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。

1 s. O. v. f8 T4 |+ R* [0 FBCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”
% L+ s- i, ^7 Q, U$ e6 L% D& @% }! u9 k
% K  U% I$ F: ]6 M# G4 o4 MCareseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。
* `1 X. S- D' v/ }" Q
BCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”

8 `" Q7 q2 r; J0 E/ I) A# h不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。