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一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。9 Z q; C3 F- G4 ]$ \( v
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Winter Huang,又名Dong Huang,在BC证券委员会(BCSC)审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说,他还被禁止从事“各种市场活动”。
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据BCSC称,Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事,BCSC称这家公司已经解散。% Z2 w3 B3 v8 F( A+ o' r6 p
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如今,Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务,并在10年内被禁止从事这类活动,以及再次担任这些职务,或担任发起人。, k! H% p' D& Y( G8 f7 D
9 t, s& H( W) ?Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券,价值约4500万元。1 o0 u5 \7 m1 L8 ~2 u3 s
% h2 ?( ?. }8 s( `, |% y9 k: qBCSC表示,在同一时期,Careseng为其中447份债券的本金提供担保,价值约1280万。, w% H$ E4 ^/ j
+ @" C! z' _0 Y2 j) {当公司向投资者发行债券时,投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项,到期公司必须退还债券资金。因此,实际上,公司是从投资者那里借钱。9 r5 q5 a) m4 T2 ^0 j
" t* K/ z9 m* x9 v% U, {“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的,招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件,”BCSC在一份声明中说。
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4 ~. X7 b+ x" r+ N* Z+ s“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此,Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”9 ?0 U1 r- w* P0 N7 o4 v( i3 F% Z
0 D# j5 K5 b% Q' u: }8 q- r/ F, ]Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司,因为所有投资者都是加拿大以外的居民。' e- Z3 b, u) V- s
/ H7 L$ S* [: c' [: S7 EBCSC表示,这些债券现在“可能一文不值,因为他们购买的证券没有市场,也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”
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" Z( e1 h: ]7 z0 wCareseng已解散,而Pegasus自2015年以来未产生任何收入,其唯一资产是列治文的一处房产。4 z' X* z7 l$ Y
; [3 r$ H0 N; nBCSC表示:“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源,在现阶段都是投机性的,因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”
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3 } a9 q( ]! r不过裁决也表示,没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。 |
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