加拿大六大商业银行被控为赚取利润操纵利率

get8686

作者：吴楚河

美国科罗拉多一个机构（The Fire & Police Pension Association）向美国纽约南区的地方法院提出集体诉讼，指控加拿大六家银行和另外三家美国银行通过操纵基准利率，以提高其衍生品交易业务的盈利能力。
- ]" |7 n1 K" j5 V% ~  k0 }被指控的加拿大银行包括BMO, Bank of Nova Scotia, CIBC, National Bank of Canada, Royal Bank of Canada以及 TD。起诉书说，从2007年8月9日到2014年6月30日的7年间，这六家加拿大银行伙同另外三家美国银行，涉嫌操纵加拿大交易商的发行利率，通过银行承兑汇票的方式，从公司客户身上赚取利润。
# d2 \# J5 X4 K3 p) n& o4 l
1 Z- n1 ~# b8 o' d" m$ J8 z0 B起诉书说，这些银行通过人为地降低利率，然后提交给汤森路透（Thomson Reuter），让后者以压低的利率计算每日的CDOR，以此增加基于CDOR的衍生头寸获利。
目前为止，Scotiabank, RBC, National Bank of Canada 以及CIBC均拒绝置评，其它各家银行也没有回应加拿大主流媒体的采访要求。
上述指控均未在法庭得到证实。
& @$ B/ n! r7 T0 S据悉，加拿大投资行业监管机构（Investment Industry Regulatory Organization of Canada）已经对2012-14年间CDOR的相关做法进行了审查，而联邦金融机构监督办公室（Office of the Superintendent of Financial Institutions ）也宣布，将会加强对CDOR提交程序的监督。
这不是加拿大银行因涉嫌操纵利率受到指控。早在2016年5月，包括加拿大RBC在内的16家大银行就遭集体诉讼，指出这些银行拟定了内部利率，将LIBOR利率操纵到对它们更有利的水平，从而导致消费者个人和企业遭受损失。
4 R. K+ U0 e9 Q% t这些被控的银行还包括英国的巴克莱(Barclays)、美国银行(Bank of America)以及瑞银(UBS)等等。
6 {3 w8 s- U& b  l$ u& \而在此之前，这些被指控的银行已经因为操纵LIBOR而受到指控，并为此支付了超过$900万美元的罚金，有至少24人被控相关罪名。
3 T. s5 I8 O% s- W$ t英国金融市场行为监管局Financial Conduct Authority表示，将会考虑用新的方法计算LIBOR利率。