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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。, d% b8 a& E4 f" E& a: ^! W7 C2 W
. J+ M- b( z t! T' F部分受害名人名单 0 A+ x; O) n9 F- K0 _
+ p3 f* s( D$ N! m% ~ F纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。3 M; X1 S' A: d7 }
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。" X" k4 x1 s" X, ?$ ^
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麦道夫欺诈案行骗方式 + x& Z5 ?: i- ]# U$ z2 ^, w
3 F9 U7 e& b8 j利用奢华场所建立人脉网
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% |1 {2 j0 A( E3 l5 R树立“投资必赚”口碑 3 l# i( z4 A: R, _
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发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人
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7 K. k' z: C) q& ^ E G* y7 g1 [受损机构名单
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 * L0 {# p/ H( U
3 @$ g- ^3 l' w0 a9 J瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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: \+ W. c% _; N法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 ' Y0 I; I7 i/ ]. T
$ l9 B5 {- R4 T日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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. Z6 J# `' v: S' I3 q9 B+ L加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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9 @+ I0 Y/ e/ Q* ?; d: l8 d0 Z5 v但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 2 @0 J4 c. ^, K% [$ y
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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3 p) y; [" |* l( O" S7 f7 h; y纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。 r5 ], u, U/ }; @" R# @
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受损金融机构： . [% d# {- h6 z3 \! c
" [( b: X6 a) d瑞士金融业(50亿瑞郎) 8 ?- y5 b6 i3 O. o k) K1 T
1 `! V0 W' K3 z2 A }美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) 5 y3 E( ]+ Z7 M! k( ?3 t
1 D# G. B v: k5 J; a: k( k汇丰银行(10亿美元) # c g; B) F6 R6 D. O
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苏格兰皇家银行(8亿美元)
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0 A! v D: _+ v0 |* ?0 M, @法国巴黎银行(约6亿美元) ! t, F/ E$ Q' S: }
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日本野村控股(3.03亿美元)
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2 r( B# L$ \$ \9 z' V- X, S* J韩国人寿保险公司(3000万美元) * m5 ~ `( D' G7 t
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新增部分受害人：
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- Z& s; o" z8 y美国波士顿房地产大亨祖克曼 . A9 H# S. W" m- Y- e
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) 7 m$ Z4 L7 y" q
2 `- {3 w* k/ T, T1 X诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) 4 [( g) P: Q+ d4 u! o! f: D
# p; o z" d' Y! c, P纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 3 e" y; r3 x, Q9 e
* k6 b; h) W9 Z! J2 ]费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 . E$ J5 v+ o7 g
0 E7 W+ I. B* g, p服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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]- Z# l" l t6 c5 c9 `绝口不提顾问生意 / x A/ S3 l& F, B2 N- O
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 ' [, Z# c4 D6 y& g$ t5 k
& Y5 `7 Q/ b" @1 X( v9 @% s) j. c( \/ H此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 v( I- p6 O: k. G4 a1 P& M
4 G* C) v* ?2 }& l; Y8 F3 ]据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿 & H* H5 m) M- F6 ^$ Z6 D, Q5 F4 s- j* d
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案 5 ]$ q# p, y5 M* u7 |
: r( L' q7 g2 s" a/ C8 H据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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! I# F' P$ q. |麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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$ ]# a+ h8 o! D2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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/ {2 n6 @& l6 e* q$ P3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 # H& u+ {$ H: y) k; a: a5 f" Z
; i) j; f$ Y; ]8 J2 s* K+ p0 L4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 7 `) P @: p# j( b' P0 A
& {( l; h/ C5 K- v: z/ @: Y5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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