 鲜花( 0)  鸡蛋( 0)
|
麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。( u. a# w9 P) a) Q
; D5 @/ T( i) U% A/ ^+ K
部分受害名人名单
. J1 p* j8 U% b$ K) |. g. `: Z+ D4 N: \% j
纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。/ X2 E0 w) @7 M6 @# o, v% N2 ~7 W
5 F; M5 [) q3 f/ L4 Y* K
: }4 |* ~& [+ q$ D0 l ; O( E7 h( J2 a
. J# P) |- L* z" o7 ?) B) j5 ]
17日，麦道夫在出庭后返回家中。
8 ? M3 o1 J0 I8 ^( B
4 |7 o$ P9 g' M麦道夫欺诈案行骗方式
/ A0 S, N5 M9 o" }- P; M/ K- ]& N6 L
利用奢华场所建立人脉网
% j. l% u, u* ? W1 z- y' J1 i5 K( v/ V. b) ^5 V Z4 ^
树立“投资必赚”口碑
6 V6 y' M" l2 A4 T6 G1 ^! Y5 s
Z! U; M. ?( g: W发展“金字塔形下线”
1 Z4 h4 O; O$ I$ R+ h9 f' w6 I5 W0 c" m0 `2 k; _9 h
合理回报率骗人
6 ~: G1 C6 q0 T9 h/ P+ t6 z3 y, s" e$ r9 Q
受损机构名单
; D+ D5 }9 J; G1 U6 x3 z6 c1 w$ q2 y5 @+ y* [* |, A) W) e* M- x' i o
西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
9 p* b( u7 ^( _" Z5 f, H
0 G n3 g2 O! z汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
. N6 A/ G; @, }$ ^- e. \( L
- J' \* O- C/ z! J' X. B( w瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) . @3 c2 r' Y' Z( N
" k: E7 X: x3 J4 x! `
法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 / S0 t8 o) z0 x; i! e" D% O
# D7 W! x o1 H4 b* j; Z, J: ^- Z
日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
9 v( a# _; M X( x. I
; ~- O% Y# L# B# V5 @加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) 7 A( x( n6 k5 t# L' ?
" m4 A3 G8 |$ ~: l' y# a探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
3 h, c g& C# o, r$ C& _/ @) L) M9 ~" C0 H3 U u
越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 / U7 _/ h; }) v! X
" C6 q& G0 M! _- s$ j但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
5 S6 V: [) a+ U6 R; r0 e% s+ K3 e5 H- ]8 E+ ]5 ^5 [2 {4 T
投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
8 h* c% D: L P
7 w9 x7 D7 Z- U; T3 L3 D( i而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 5 z1 D1 c8 R( {/ V! G7 a- Z
7 K* p2 y. ^# v/ @ T7 V纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
( @, ]2 B: k, b; }* t& g, p9 C, D0 y3 U
据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。& Z U- D) g4 T1 Y
8 S4 }) N( R9 M/ e, G% D F% x受损金融机构：
: `4 P. o* D' G; i( @& S% A0 Q) X7 c5 ?2 x: X; T4 |
瑞士金融业(50亿瑞郎) 0 _; u" w# V9 g4 p, U
, y5 j" T$ ]4 p3 E9 [6 R美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 3 F `$ v) o2 z$ A2 G, X% d" d6 N
1 \* k* M/ P% {- l. s
西班牙桑坦德银行(30亿美元) . p3 P" |9 k, d7 |0 y: U
! \1 ~ `' F* C( A: r7 w( |汇丰银行(10亿美元)
- i3 p8 _4 v' \. I! ^) E, @( u, D* B' u6 E
苏格兰皇家银行(8亿美元) / Y/ V9 O3 n2 D- O `
* p7 m& o5 W; X* C法国巴黎银行(约6亿美元) ' c8 p0 [3 I" I4 n {
5 J2 B! \& k8 p! |+ G0 n7 [5 w日本野村控股(3.03亿美元) : @; l V6 n# G
9 W; E' e4 h5 q# ?/ G
韩国人寿保险公司(3000万美元)
1 y* o- l/ m) d% d' {' K" W
7 J4 X+ C' P; n6 O9 ^4 A新增部分受害人： / f3 n2 p; D( [
$ L* {9 i! W9 H3 y7 Z; B7 {) t* b
美国波士顿房地产大亨祖克曼
0 Z0 \9 _7 {* o2 c2 h: }. p" w7 o/ c0 y6 r# X1 E
电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
1 a! S& u5 [, s: x( @; t! e& R4 u! r t& L) m
诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
* }) S {" f' H1 |; [& J: v+ F* e4 Z8 Y( i- D/ N* f" q b
纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 ; P T9 f" n! i
$ J8 u9 W9 [; I' j7 r$ f2 a费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
8 @3 L1 x( Z* z7 c2 w( _$ v5 y: r4 U1 e/ x9 M
服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
% {, n) Y+ {+ T5 f0 K
1 K6 J: k6 N' h) f% b; e绝口不提顾问生意
! M: \ i5 [' J! w/ P. _! R$ j9 L2 d4 n( z1 b0 @% Z/ [/ u8 i+ a1 ^( n
麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 , i4 Q" _) T: g- E9 _
T; K& k6 t# N0 ?9 W
此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 8 j' W- C" w' p, J4 K @
) ^8 k# [' _4 B有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
3 Z& x9 J) h7 V+ |; g ]
) J+ P. o+ h* N8 q据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
: q; @9 I, Y$ w6 D* o7 r: }, ?) {- x+ ~' Z1 q) {
银行损失近百亿
' l- b n; M3 _8 y# f0 {
6 w$ o) u& k2 E' w4 o, L6 J* `. N据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. 3 o6 _" H1 a+ z
) z% j @1 o9 Q: p3 {2 V中国未涉麦道夫案 & N: f) X) ^9 M9 C x* v& n/ p
2 B5 ?4 [2 Q4 {/ R5 g
据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
~) K1 Y! f- B3 Z4 M% {1 j0 ]: u% [6 i* A' O. t" E8 j- d0 K
麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： 7 c: _6 L4 ]; x) o
) j7 H; \0 c" K2 a1 ^
1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 + A& z: I6 k4 [6 Y6 O
- v, F( y- A I& w& Z, a2 W2 W( H
2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
- ~( c0 c. M$ @% n8 r b9 G
. c5 W- ?/ k( {1 W3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 , ?( G( S w: C4 X# Y0 a4 T+ l" `
: }9 J' p4 q0 k
4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 7 F: Z* a6 a. B- D& \& F* ?
$ J% @6 S0 h& d
5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
|
狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
显身卡
楼主
