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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。1 B/ P: |7 n; v
+ L; o! u9 m; S7 Q" L6 e部分受害名人名单 3 |( H# v! d q6 W0 R L( L
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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U+ y" Y3 T. {& {: \- S17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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5 @2 y1 T8 N) C$ `( _6 v% b麦道夫欺诈案行骗方式
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合理回报率骗人 / W/ q% ^/ h4 F3 y, r
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受损机构名单 - `* R$ Z" r6 J$ S2 j! D* \' S0 V
1 i" p5 E* w: v3 X* e( Z西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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5 C! n8 I: ?* G6 D8 t汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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+ }) p' Z8 L( T! n瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) + i9 I3 P8 Q: W; N& q# t
& g- h5 e: V7 S+ i$ R法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 6 N8 l! _! q5 b; N2 M( W
( g, Q v' F. u" f! `, M日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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r$ m! J1 o; L加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) : Y3 n$ m$ |3 E! ~* t3 f
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ ! S+ }6 l' a+ p. i; O2 R q
$ M$ U6 U' F# B7 [! R4 \- t越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 5 H0 ]. d& f# K$ T# y( P
6 k& i& L, P! x L& F6 u+ O( e但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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( c+ ] H4 W2 J* z7 c& _, ]而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 8 t i/ n3 ^' z- j, n! y5 M
6 d. @1 `& W2 q- B4 d# c纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 ' n0 H: E3 M y& F& A' H: w
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。5 z* C( y( i! p) A9 b
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受损金融机构： S1 k% b( A: L/ D. @
* @! @7 T4 W8 R# h# I瑞士金融业(50亿瑞郎)
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) D, B+ Z. I3 j2 d2 L美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 3 m; F) W' t2 f' G9 x9 w+ N) X
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) / }) i8 c& ^5 ^) j/ H9 R
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汇丰银行(10亿美元)
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; g7 H9 v* P! O$ x# p苏格兰皇家银行(8亿美元) * k: \1 g* {6 R5 \# S# }9 P6 r
9 S* L& i; F; ?3 L3 L法国巴黎银行(约6亿美元) 5 b$ z* m$ I, _1 g! b. a
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日本野村控股(3.03亿美元)
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韩国人寿保险公司(3000万美元) + q6 W" m) c! W X* E+ s4 _
, R# {1 e- }& t1 U, z' x2 K+ j' j u新增部分受害人：
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 7 f4 R* |# s) [) E8 ?% B
% u7 v! e" A' x* E3 z电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 ! |' w; n5 u W, w( U
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 1 Y9 u7 A, {2 k* h1 C
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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/ z# K$ N7 {+ z绝口不提顾问生意 3 V" m+ o& k& h# A: n% M `
3 [% V2 @$ k J, g麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 ! ]4 ^6 r& w9 w# E9 }9 K
7 m) `6 `5 Z; A6 }7 Q6 d此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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5 O! R: I4 g: U' V) ?+ n# V7 R有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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1 @5 T; Z+ ^: b+ [; a据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿 . H+ {/ V+ I3 i
: i5 k2 l1 ^( p7 k8 x" F据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案 * D0 Y$ T: Q9 @& C% C0 F) }
8 r& C0 l1 A( H据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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2 U. q* w7 C/ N" D1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 . ]& b8 l: N4 H3 u3 g( R+ W
0 q# w0 ^3 l% \; z! j- Q5 H) _2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 $ O$ X/ w& ~! {' j& k; Y3 i
) V2 J8 u; K8 t. p8 h: C2 b3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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% E2 \% ~& n a& x4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 : ~" }# A3 ]# J/ k( ]6 G
4 C2 u( z4 u! e( @0 F8 n( n' ^5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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