 鲜花( 0)  鸡蛋( 0)
|
麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
- {( ?; y O: b% M
8 C* i! z" E' \6 h/ s# q部分受害名人名单 0 o2 g% F7 N9 z4 a% b
- }1 C; u! ]( q1 c- Q纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
. x+ B& \! ?# Z4 O9 U
" L D( D( C( h. O
. `5 W* c8 @% s5 R( Y+ E- d% w+ W ! h3 A$ s/ \# n6 v! k+ Q
. S1 J) X# f6 v, O17日，麦道夫在出庭后返回家中。5 I* p/ P$ ^0 n( r9 X3 V/ P" Z
4 _# g6 w/ f8 c5 \. I R7 l麦道夫欺诈案行骗方式
( P- B7 q/ y4 k3 r+ y& f# ]0 H3 `2 P; n
利用奢华场所建立人脉网 ! M! W, v M: Y9 l6 {4 O
/ Y {+ n8 I G% S
树立“投资必赚”口碑 $ r! z. K2 a d1 O: L
5 ^. n' `2 W4 {, [发展“金字塔形下线” , l1 ~. i8 ^& u+ Y; t" \# p( w
; c6 T: y, Y* M
合理回报率骗人
( X) V/ i. N2 R9 S+ S. C' t, V x3 Z; s- W. R
受损机构名单 6 { W9 D* H9 O
8 F( ^, u6 v2 U# F6 d, t/ U$ S西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
) L: x! Z, _* o- t3 `) ^3 y/ q4 K7 w/ m9 @& n3 Q& C9 \4 @& c
汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 7 t0 B6 ~" c5 m
- e b) R M4 f8 F
瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
/ r! m- P8 u& F4 |& u$ W6 \! o6 |8 r% f
法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 ! b8 Q, K9 a) {, j/ T! J
5 `' U6 k7 b6 k4 P4 C0 g日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 4 D, `; y: c8 @ Y
4 @, W8 i5 _2 w6 L加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
' X4 Z% V$ t" [& w! V1 Q& A$ N# s' c8 C
探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
1 Z( H1 j, T/ I- }
$ c) \1 L$ e7 D! h& ? I+ t越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
9 T, z- ` ?8 X9 C$ q" f$ V0 K; J" a" m' {) L2 e c
但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
5 {0 d- s" x8 c ?
- k1 P+ Z5 }+ H: U* j投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
% F7 ]: ]9 w8 g6 E& C, c( ]0 \7 T4 N, z% J0 V
而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 8 c- _! Y. n4 J! G
; e, l E; {6 ~8 l5 T$ j/ t
纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 $ A5 o) U$ w S, @/ L2 g
& L3 C* F/ E3 c
据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
; B2 o# P. h$ W3 ]
/ S9 `0 t; Z8 U8 C, b9 @' ~受损金融机构：
E" X; `+ C3 w: f/ ?- ]9 @
) {1 V; R1 F+ C' w* g0 W: p瑞士金融业(50亿瑞郎)
9 j' d) s. U: Q) b& z
* ?4 h2 }' U+ D+ h美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
6 _& s. a0 o* E1 W. |2 }
. H6 Y' w3 M4 ^2 r西班牙桑坦德银行(30亿美元)
- h! t0 [7 r* @0 s- b& p- d
) T7 [. [: K! ?! F) s2 G汇丰银行(10亿美元)
+ ]2 {9 G+ g; W$ T7 ?8 r# n4 f' d" A/ O3 M
% _, G1 U4 m5 T, g苏格兰皇家银行(8亿美元)
' \7 V/ j$ z) h3 @; q) [. M9 H4 E1 L, z8 e: d/ f! a
法国巴黎银行(约6亿美元) : S/ b7 N; H& t6 R
1 C6 q/ ^" ~9 i! y# d/ T' Y: t日本野村控股(3.03亿美元)
) U# T- \. ]( c
5 ~$ F/ C1 f7 [韩国人寿保险公司(3000万美元)
: D; D. K. H2 S3 n3 V
: c! q8 |; o- Y8 t% [, C新增部分受害人： + U! ?" J* d" Y, d8 M: |8 n/ k
" x G4 `. L( L9 _
美国波士顿房地产大亨祖克曼 - S! H! a* N$ [2 S
0 q) l! z( f8 f% D* s! G3 n" o电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) $ G' P% G& z# W4 E4 ^9 l
+ z6 A& I8 K* O9 Y6 A3 n% p诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) . | R E, |' j) v5 B! T3 C; e) D. F( M
0 M; F( Y9 _+ [( b4 M; b2 u7 M% r2 {纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 ) N1 `0 T. W7 _% p/ x
9 e6 S" S9 b- o; |1 C. r" ?
费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
3 i# L( O& f- b
: Q5 z7 i+ @ i* M0 b+ T2 C" L服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
' g& {' j4 v" [5 t6 e' K9 X' f: ?
4 ~4 n3 R& j2 N1 i0 w: g! ?7 n4 I2 f' H绝口不提顾问生意 ' \# E+ `# W4 K/ H! e. j% b( l: |
8 Z4 T, C( @. A/ h" K, h$ ^0 [' Z麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 + I! ?. q5 S3 x T7 y
' @& _! \, b/ \ \
此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
! w2 {$ p0 T+ e+ z+ R7 O
, K, Y8 I5 I8 N有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 6 ]' F3 E6 z2 K0 R' n) q9 i' z& s3 z
5 k- M/ `3 R S据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 4 D, l; r) W3 }0 g: G: O) Q3 F) c
0 T- q; q' H E e
银行损失近百亿
$ M$ E$ ?+ [! ~" c0 ?. j$ D( K {$ b" r N9 i. f) o
据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
; G) o2 e8 S0 O! W, k( s( @6 [4 j- G( y( Y }
中国未涉麦道夫案 ; y' @2 r) Z) o7 y3 i& d% G X
2 z N, y( S" {' G9 c
据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 / k( h" [4 o) {1 g" Z
' P9 O8 ^. z$ H' C( i麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： ' ~$ R* D1 {- s" q$ b: T) b
) m8 d- Y, I$ Q# e1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 2 i7 z- X4 p6 r/ P0 ~# H
- N% v' f9 s, }" Z8 D9 s
2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
; g9 Y: p o% M) ~" i+ [9 ?5 l: C6 {; n# S0 G) F: y3 @
3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 ( r8 X0 _+ l7 N" S8 v% \
* w$ s) c8 {" V# N! B4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 % X6 j0 P* o$ k1 F7 s" b& O) \
" J2 y2 p, T, H6 T6 O5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
|
狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
显身卡
楼主
