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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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3 m& o$ Y$ s* Q# K* Z部分受害名人名单 1 n, g5 o0 m- h3 {" X2 O
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。9 M7 q% D3 ]* E# Q- a
& e% f! Z; W6 f$ f$ j* L4 E麦道夫欺诈案行骗方式 9 Z$ ~8 }) u( e3 T6 H4 ?& r( {3 g
" |: m/ U! B( k* b4 r利用奢华场所建立人脉网
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2 r, Q3 `0 V2 X0 B- G/ f0 w+ T树立“投资必赚”口碑 1 I* f/ V4 J) f0 z! e w
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发展“金字塔形下线”
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" \5 d$ d- i7 `8 @& Y. n, T+ E合理回报率骗人
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受损机构名单 + I1 f' L: _9 d
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 : k5 E6 C( c2 w6 c6 d
7 [3 L! z8 F3 w) e汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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/ x" y5 t4 ~; F瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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% V) w) v7 ~0 l+ o" l法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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1 \, g, X7 T1 Z日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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+ r) B) r6 V/ {! {+ b4 {. X探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 0 a- N! ]+ ?( \, i* k) o# ?! a6 r
; ^& S9 L% b9 x" O; Y越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 + W3 o, P0 d9 s3 }
! i/ B% Z, S( K# U8 l3 L f# X: o但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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0 [; B0 o! o& h, L% r. E投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 & {3 Q. x5 G( {: \$ o1 |$ `
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 % A: p) E5 L9 ]' ^
, T! g4 x- L' [纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 7 ]: z. `+ ?; N# E r5 E
9 j. W; n# a8 `. A* J据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构： / p6 @2 t1 r( w1 U% i& D" x- x# S
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瑞士金融业(50亿瑞郎)
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4 g" W7 X& x$ |( I9 E6 I& U美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 6 X9 A3 h$ V7 j t
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) % a- x; [4 Y' f1 z
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汇丰银行(10亿美元) ! d4 _8 }" ~0 R0 e k
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苏格兰皇家银行(8亿美元) . R ]8 A2 W$ [
& ]3 E( { \9 [+ G# B法国巴黎银行(约6亿美元)
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' @- ]6 C4 m/ Y, L4 R: Q日本野村控股(3.03亿美元)
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, k" L: V. t( N( F+ _韩国人寿保险公司(3000万美元) ! ]) }% n4 ?' Z; q
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新增部分受害人：
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美国波士顿房地产大亨祖克曼
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" h. d! C/ V" g5 W4 ]电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) ' m( h- W8 O5 ?' g* r
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) # B% w5 q* e7 F) y! ?
6 A$ T2 o0 Y4 u( o# q+ c6 r4 l纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 3 x- l1 C6 i" K9 A6 f- }
7 v% u {7 M7 T& Z* G: E3 w费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 4 n2 K! v. @: }5 L2 l' R H
2 N0 \3 t& R) e {9 m& a/ x. ?服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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绝口不提顾问生意 9 l7 \9 y9 \+ s; n2 H; ^( V
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 1 u" z; u6 n0 E5 z$ U( T/ M
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 " V" W; ^* j5 y0 G, I, |6 r% P
9 d) {9 H* q% J( g3 v/ H" [6 \银行损失近百亿 * U( Q( |" n0 @" A7 a* F
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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" g) S3 S9 T0 z7 W中国未涉麦道夫案
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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* K0 k' S9 Y$ p1 e1 ^) M$ n. m; K6 L麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： / ^- r3 E2 a2 F
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 * a1 A9 ], D) O: d
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 $ T$ a! J, A# Y
( f6 a; E' \$ Q' x" `, L3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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3 G' _- s+ N: p O7 h1 j! X4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 4 N, X1 o" _1 }* _7 W
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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