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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。# _# s, b7 K/ ^9 R6 [
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部分受害名人名单
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。, J# f1 P1 n' l( M0 j: v7 F
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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. c+ `. X, j- P$ H5 c+ q3 {麦道夫欺诈案行骗方式 & ?$ t# t8 }% ]5 ~ o" p+ ~
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利用奢华场所建立人脉网 5 J, q8 k! w9 w; j# P. C3 v" q6 I! q* f
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发展“金字塔形下线” 1 o+ i1 \' ]7 C" O5 I$ Z
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合理回报率骗人 9 V. v- ?" F( F* [8 n* ~; t
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受损机构名单 3 r+ i3 I p' e$ P( S& L1 V) x
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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5 M5 A2 s! P. A) }" u汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 / z3 a7 b0 a# _" ^* W$ N$ {
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) 6 q3 p8 C, G5 H. v( ?
* z5 n) ^( Y" N q. c6 S法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 # j8 k( y; X. P) F" F* v- G( t
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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4 a9 e1 Z% X$ R5 g加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ $ B9 y$ t6 b+ _4 w9 i, f8 D
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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$ f$ \6 ~& n! o: ^) x但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 , W' r' c' G; L: l+ }3 R
5 g0 f; r: ~3 j# H8 c1 N" I: o投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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0 b V( m5 k% F( U Q: R0 w& V而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 0 E8 Q; v c5 d# h% r/ h# q% y) A
# e& F6 z" I: g( U# Q+ r纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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1 E" ^0 _ R4 D5 v据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构： 8 I3 g* O9 Y6 s2 o
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瑞士金融业(50亿瑞郎) 1 V+ u6 Y1 y1 i+ {
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 3 H# }& O, R: ~" n5 A
! L: w5 {. M: O) z7 t西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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$ D1 ]* t$ b0 K7 }; z汇丰银行(10亿美元)
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% J) Q" x# u+ X# Y苏格兰皇家银行(8亿美元)
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法国巴黎银行(约6亿美元)
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# k& \! H+ Q5 D日本野村控股(3.03亿美元)
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韩国人寿保险公司(3000万美元)
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" I: }) H( Y F; q S1 B x新增部分受害人： 3 b$ O# Z% W# Q
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美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) , |5 e" V# Z' q$ |: i: C1 E/ |
h9 w& b4 O7 A# H! z) ~; _2 o% l诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) ) q- k7 |$ R; A c+ ]3 A }
7 D3 L. a* t W$ v% i' x纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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+ B5 r8 D3 Q. |费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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, X0 _5 |- s+ {6 D; H. p5 b服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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& [( T0 j& [) a" q2 i绝口不提顾问生意 ' |5 u7 l* p$ n! |5 v# m; ?7 Z
h: y( T7 l( h麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 $ U: L; B9 c: E* w+ h
( Q0 a' c! W* f$ S此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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$ y& x# n3 w2 }& I有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 : m! h+ \0 \6 n4 `. b: e0 p3 v
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 1 G+ F) A6 G# B/ W) x# H: D- m2 t5 f
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银行损失近百亿 : L8 v/ [5 N: o) s" J4 n
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. ; C+ S8 s" U7 X2 S6 O& c, w
7 W% c0 g: j6 h2 r3 l中国未涉麦道夫案
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" x- A: _: `; H5 `2 h据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 ( b/ I9 [" C& \: t T
& E; L+ x* h4 O6 L# x6 i+ Z麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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; \( i! X+ j& W* _+ o- h, D2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 7 M; c7 I- P: q! L* J7 J* o, B# ~
4 r3 U$ A' b" P6 M: e7 J5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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