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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。# l% ]' m8 [; W/ k3 G
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部分受害名人名单
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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4 J/ b" c2 {8 U9 X9 i |% Z2 z- E17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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3 v0 c0 V: F/ K" O9 w( C+ ~& l! D9 I麦道夫欺诈案行骗方式 & V. s8 V% P2 f! D6 ?3 X& O: d- ~9 [
$ ^0 Q! E+ d5 @1 a% v利用奢华场所建立人脉网 , X& D5 q$ ^5 w! h& }) S7 u
# Y: T$ u, V! C0 }) R7 X& d! R树立“投资必赚”口碑
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发展“金字塔形下线” * A9 s3 @6 k$ y( ^, F' J% e
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合理回报率骗人 1 E, r' I* [/ d: h( X. ~
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受损机构名单
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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# u8 Z, u4 U2 g2 N6 o$ ^1 B: q汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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' z2 d8 S8 W" B. u( @瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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& j; a2 d; [# o# `5 H( @法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 - m( ]0 u# }, e" H/ Q8 @
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 9 [/ M& V+ _6 q8 g& ~3 g
g+ ?$ Q [# {1 {( r+ z% R- m加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 7 X6 c' A% t5 S# \& n
* W. l: w. U+ h" E% B越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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1 G- K ?9 |& _) z' n投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 % g' O' `4 _) o) \
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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! i# U' `& @; n* r. o纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 9 Y+ e3 ]* r' g2 h' \
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构：
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# C% B6 n8 t2 `瑞士金融业(50亿瑞郎)
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' B0 Z5 U2 t. y美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) , K7 p- u' O' P
5 A& g0 F$ E r西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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汇丰银行(10亿美元)
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1 F& b# O, U( C a/ W; f3 r/ L苏格兰皇家银行(8亿美元) ) C. a; J( h9 ~! a
w* [# n: b& G6 p法国巴黎银行(约6亿美元) * x5 X3 _. d$ y& J9 G2 P
0 I( n9 Q _. A) w: i9 i; A日本野村控股(3.03亿美元) 3 _& x: I5 J- E
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韩国人寿保险公司(3000万美元) , g6 Z4 p5 v" F5 E! R: M" ]' U
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新增部分受害人： 9 i( o. T+ f* U- @/ E
2 C0 m8 U$ y1 @! b; D8 S6 ~美国波士顿房地产大亨祖克曼 4 Q# u4 v, m+ B8 P
% [; n) Y# c6 q- i* S9 @电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) ( y' X; N) A' ?" R8 V% L# A
" `) y. o( v7 i# C纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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8 a! _; Y; P$ [/ F% ~, u( b t费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 ; J0 }+ \. @" d4 A
( N' `) B/ k8 l& E服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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! r/ L9 O4 O9 C4 E" p* a绝口不提顾问生意
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1 v6 g5 Z( E( N/ `: N2 c6 h麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 2 z, T& d+ b/ a
) Z# k; P$ r9 o# `" j! C3 Z* i# \8 ^此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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5 T- w( S, V. M6 j有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 7 a) }' f' `# j& Q
: @7 W+ `! Z- }, p7 t据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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v- h$ y; E' c8 | q- X银行损失近百亿 5 N6 F" H) _" I a9 w
* m6 `; D4 A5 r6 V据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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: P" W; I) M' q. w# j2 H中国未涉麦道夫案
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 8 V" ~( T0 h$ Q5 \
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： ( P {1 n% k3 ^ h3 _
( f2 \- [3 v9 J2 v" h' G1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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6 `5 c) Z/ Y! G- M$ B' K& h2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 l) h. N/ @" g, ^# a/ D, o \
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 6 H, X: O' C4 t7 r- g6 v) q
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 7 i$ Q% ~! Z. z# Z' F9 S1 k7 ^
3 h8 t6 H7 y4 \: E% @5 U- X6 u5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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