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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。$ ]1 S7 E1 d5 b7 p' f
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部分受害名人名单
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/ Z7 I3 y( |+ w0 W5 @ K8 o a纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。5 i) o& }; r6 Y2 _! d1 L, X8 c
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。# f/ X% F( X' v# H9 v: S" }
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麦道夫欺诈案行骗方式
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/ q. U$ X% ]- V6 `利用奢华场所建立人脉网 6 v# z3 \# {7 @. _% Q! }
" A5 T; b! U- Y& [! p, a树立“投资必赚”口碑 5 y9 N( X# K) H2 o8 B; h0 _
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发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人 9 I3 Z/ E1 W. |8 \" I
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受损机构名单
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 : z( t" J9 F, P( C- P. P
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 $ I* g6 ^, E8 O0 Q
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 4 \" O2 u' s0 d! t* p @$ X9 t
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) $ ], ^( p) C6 W* F8 t
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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- q$ `7 F8 q. h7 n9 h& b+ [越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 $ s( O$ Q4 g/ ?& W6 G
" C# L5 T, A1 E投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 4 L- q1 N) K; v- P' k' o3 E0 [
# Z; R1 M4 p& W K: B( s3 \, i而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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/ f5 l I$ v2 W% Y+ F纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 7 G9 i! X* M: d# Q
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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- H: V% {- z$ V# j+ f' Y受损金融机构： * Y- R# z- f6 h9 K3 i V
. c! R2 g. v; \9 }6 c瑞士金融业(50亿瑞郎) % s+ j) K* n" X% ] v4 g8 q
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) # g4 F. @/ _% ?- y
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汇丰银行(10亿美元) + z0 `5 j7 c8 _, ~
$ H/ I, k' c# n* C$ `苏格兰皇家银行(8亿美元)
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* Z3 i% ]0 s, v B% f& T法国巴黎银行(约6亿美元) # W+ o$ ] |- Q, N! i6 Y
* @+ ^; ]" V$ a M/ t2 J6 y2 B日本野村控股(3.03亿美元) # c( y1 ~9 P" g) f
" p" y5 F+ x; y! l/ `4 ~0 O韩国人寿保险公司(3000万美元)
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新增部分受害人： + S% v+ D9 V8 i# @) c2 c* P
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美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) / c, Q8 Z2 `: I1 T. H: H0 r
: R: I! n1 x1 j0 { R诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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( I4 l+ o o* A* E3 J N费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 6 V5 V- J: R0 ~" Z! m, z0 K
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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绝口不提顾问生意 # f5 u( S" B3 G0 q
& Z, E; g/ E }# P* m麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 9 O7 `( ]) k9 a8 |3 O
; J" E% V) o2 I2 v& c1 c( ~此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 E; M& Y& c* ~: w5 T
. S- U1 U0 P9 v! {4 [有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 2 F2 s& N! Y) @& ?! X _# S
9 \1 L: U; C, g+ [据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 1 k: J7 z0 F6 a1 w) J2 G- W
' ]( b/ E9 t( [1 S t/ R银行损失近百亿
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0 O. g( t3 s% X据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案 ! p2 \9 O& V# F- R+ _ S
6 H! w6 N! {0 l' x) n" |/ ?8 S据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 , v+ v3 t( b/ I
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 0 _) x, ~/ L8 j
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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