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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。$ W: _3 |: T$ y* f
7 ~& U* w- q$ l% f( S8 P部分受害名人名单
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7 r) n8 A" F8 c) Z0 l& F0 b8 s9 m纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。+ g+ E W5 P+ @" T( R. x
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2 }' |) ~7 I' O$ o17日，麦道夫在出庭后返回家中。% a$ W6 R Q% @9 M; }5 D/ e, L9 }
O: n+ {4 b7 h: k& K8 p: B: u麦道夫欺诈案行骗方式
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利用奢华场所建立人脉网
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发展“金字塔形下线” . W) B/ A9 B; x/ ~2 L* c
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合理回报率骗人 ! |, H5 {0 h4 t. H
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受损机构名单 1 t% h4 e. Y, ~1 K
9 g2 v" f$ r7 p1 S! T, W6 A西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 8 v- u( }6 o5 x* }/ m* k( S
+ t+ r& z n" z: i6 M$ B7 S& ^8 {汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 9 w. n& W6 t# i3 v
; H; _9 w' C: _( U, f$ v5 I瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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4 a& d7 A5 d D" Y) x! p3 ^$ T日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 5 u. h! R$ i5 N) `! g5 o+ @8 {
, w# _) Z7 z: X e! t加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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2 i' b ?5 f c% x7 K; a# }探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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a& ?- ?: O5 t' H9 ]越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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, \ N, ^, ^2 l但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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! t, i: ~/ v8 G, `, [1 ]9 U投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 5 `. R+ m6 B @; S2 W
4 I- r+ s' z" {6 h$ J' |0 {而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 " y/ }% E9 N4 ?# U
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 ; ?9 ^% j+ n3 x1 g' }1 O3 i
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。+ t6 ` J. U; j
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受损金融机构： 7 |2 M3 y) Y/ t4 d2 U
7 q: g& m9 S+ s0 @! d. x. m瑞士金融业(50亿瑞郎) 8 U a4 ?: j' d( F E+ O
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) ' E8 d9 F. W- _
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) % [( W% ]- a/ H% c4 |/ ]
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汇丰银行(10亿美元) + U0 F3 G* U5 t' B5 i' d
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苏格兰皇家银行(8亿美元)
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: |% B3 @# ^5 a6 M! S法国巴黎银行(约6亿美元) 8 Y8 a! H# W9 b) P4 V7 D
6 {# t8 f4 x( d' W9 N2 S, W7 O日本野村控股(3.03亿美元)
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( a/ j2 d7 A4 t" W/ F# j" f韩国人寿保险公司(3000万美元)
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新增部分受害人： " C! r2 F2 A: u1 b0 \2 h
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美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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! D# ^7 b U' ?诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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+ q3 T0 W% w; [' n% [7 z$ y纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 * F$ W* T% X# N5 q( ]$ i: N% |& Q
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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; i" k* e" W) J& h+ \( f1 y绝口不提顾问生意 + e' ]1 H/ ~7 r& A* B% S
( y: \" @5 i2 o8 K) u" E0 _麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 - f) Z( Q" @) ?) m. G; y8 \/ n
9 O8 g3 o8 i$ h. |7 o有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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% R3 k0 J3 |; B; [0 g银行损失近百亿 ) b% g0 W7 K5 z0 F& |
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. / I: S5 z) Y3 n7 _; U: Z
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中国未涉麦道夫案
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) ?/ s+ o' k* O4 v0 t6 J据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 # b6 b0 b: a) m9 c4 F
) r" L8 Q6 n! c3 i2 m% g8 S麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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6 P0 V' P! V4 _- D; P8 E" N! y1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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4 ~5 t+ B" R2 q# x2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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L s& }. s8 B8 T$ v# Q3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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6 P2 \% K% Y) u$ }4 H3 [# g4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 1 t* O9 K- X" n
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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