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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。& X* s: i0 `/ l# t
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部分受害名人名单 % N8 I3 H3 A) U9 ^. o; c
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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2 p) X! ?( y- A1 X* K+ k麦道夫欺诈案行骗方式
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6 q7 B+ v' \& L# e利用奢华场所建立人脉网 ! r" }( T) L% z) Q' L: }! w
( [" r( l" Z- W; N9 G树立“投资必赚”口碑
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) [3 M7 w! M L* L8 I- B4 N- e发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人 ) q f+ X( T) m4 q) B: z3 F
h0 x: \; b; i: D' \( w' n9 q受损机构名单
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5 \6 r) B* I6 c西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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, b: j- T# v0 b/ A; ~汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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: ?$ Z% \% _8 C& i, \瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) ' J# n# t4 c- F" E3 \# l
; D4 B. q; \/ [; v( c, s法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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6 g D: b6 \5 p8 t$ z6 X日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 6 |4 M; g! Y9 ?1 E1 m7 A
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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& C; j5 ?! t- g+ ~! H" |1 e, Z探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 + H* [. x' }0 }
5 v% r0 b: F$ w3 e$ F# `/ t但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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! i! E. b1 q0 F Z而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 7 |# E( ~# n+ s( Q8 E$ x
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。1 A. t' I$ H1 k5 }3 |. b% D
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受损金融机构：
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$ U6 Z5 j8 c" q. b2 r) y瑞士金融业(50亿瑞郎) 9 ?+ D4 n4 g% h$ W1 y. O
1 |5 [+ H: r2 @& I' m2 m" G美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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( T* g& }$ C; O" ~7 P西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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9 q& @# w2 {" I: }9 Q9 A4 P2 b0 D汇丰银行(10亿美元) 2 W. A* |5 \& p/ G! t" ]- T$ y
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苏格兰皇家银行(8亿美元) : V. H# S6 H" a/ ~$ B! @6 K1 K
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法国巴黎银行(约6亿美元) % \. W' ` k A
) A, E- ?3 \" S9 ~$ j" j+ w; z# p日本野村控股(3.03亿美元)
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韩国人寿保险公司(3000万美元) " p9 w" K- N# X+ _; T. i
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新增部分受害人： ) }" f* b& [. ]8 X& w7 E7 q
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 , W9 D7 P) z# R
/ H0 {7 @2 P" J" f$ l电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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7 E. U* w( Q+ |3 @! r5 m; L* F/ T; d纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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! n" i, [5 W$ o费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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. q% u' k3 }$ J' e( z, |6 Z: ^1 O p服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) d- d" X; [: W- K: u, [9 _
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绝口不提顾问生意
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" N$ V5 Y6 H* O* c+ x: F, L麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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# }( S# R5 o' t3 n此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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+ E0 j; Z+ X' ~" b( Z有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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5 P8 q6 I# H6 v/ b# W3 `. {据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 , V1 X7 O# F! E' f% v
& b8 J8 ^8 j6 p& X1 W2 K! c) [% I f! A银行损失近百亿 $ c1 n% A1 c5 Z$ A! V# B' @5 i
8 H0 x+ \* K' i( O3 v据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案 , O# ?1 s/ ^3 G9 t3 I& T: v, [* O
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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5 j6 n2 }+ U9 e麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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" O v% I$ A- z4 Z v1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 , n) m2 ^- W( p- ~1 t/ a
/ b% w% I: z. f! K! J- l% ] z+ J2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 % s0 n/ ? v' a5 f$ h7 Q' U. L
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 5 ?; f6 r. `6 x3 W/ X
9 ?4 l% P# g' A4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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