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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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部分受害名人名单 % x. F4 {7 M* c3 h6 G
% G/ g1 z7 T, H0 ?纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。; i3 f' p8 M$ k% t9 L5 f
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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麦道夫欺诈案行骗方式
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利用奢华场所建立人脉网
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% B" y' f& P9 r树立“投资必赚”口碑
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9 N( A& ?# F( P! x* M R% g发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人 5 c" Y- [8 I8 c0 \. w
: i1 c% f8 d1 }受损机构名单 ) z1 B7 ]+ d/ V- b! h
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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5 g; C7 ?# p/ n$ T( e瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) 3 q4 Y* B! n: U* Z) Y4 Q; i
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 2 G. N) ~7 ?6 g3 @* n2 J4 w6 w/ P3 m t
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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2 F3 u1 O- ?, C/ y; O投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 8 k; i2 @4 _2 ]; E
* w$ C8 \5 P7 f( B2 E; p2 [( z而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 3 S+ I9 t( N0 n/ G5 B
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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+ D( I! V/ u, {! V* z( }据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构： 1 b+ h M: y' I. R
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瑞士金融业(50亿瑞郎)
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; G/ G O. G5 u2 F: s* c美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 6 J9 o9 d i! w! H" o1 t
1 Z0 F' ~8 k) l& z: A$ w o9 D西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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汇丰银行(10亿美元)
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苏格兰皇家银行(8亿美元)
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2 {* z* d5 M# b! A法国巴黎银行(约6亿美元) ) Y* j& i4 p* ]: E) [4 c
+ C* h( o# f" r5 ]5 s, ~1 [日本野村控股(3.03亿美元) 6 H" y8 d- C8 T, Y3 ?) _0 M7 e. H0 h
- B, _. |' |! \3 t* v) |' u) S韩国人寿保险公司(3000万美元)
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; R# i4 @1 c" I; C" j# M; O% W% r新增部分受害人： / z3 }" p/ a1 d, d
* c9 h1 b6 Y ^: V+ x& c美国波士顿房地产大亨祖克曼 1 M) p* v" v/ I' i9 R
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) 7 c/ k( e* z3 F) Y( w
! T: W* G+ F1 }7 U+ r7 F. m诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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# M) {; F8 t; q& k纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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: q) R$ ~' J) m5 F! t服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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1 C2 R5 L& A% S$ r) m" z- f绝口不提顾问生意 1 x: [! T, L6 ^; _' U6 W
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 t# }# G( Z& w6 p# D4 H& q( ~. ~
( c" a' d& c7 ` _/ ^" L有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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/ [% J. j+ c7 V2 A: V据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 ) p l8 _) i& ~0 Z
5 D* R" ^& ]$ E$ q: r- p2 c% k银行损失近百亿 " y- U% `; c1 r6 U4 t( I9 O
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 9 G% H; o% `8 j) g0 ?. C3 T, T
, H c: S8 c& V5 ?) e- q: L5 u麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： 6 L& m& s, x4 R5 z: ?. V; r* F0 q# u
: W) K/ J) M9 A5 @0 ?! F% {$ A2 `1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 + Q$ l8 ~0 N/ V: @9 U: g
5 a) v# H5 n5 \$ U# B3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 6 t( F% v$ ^& ]: w, E" K
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 ! w9 L' Y0 }# C l$ I
) X+ r) ?0 v: y0 U$ z5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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